編者按：依法保護企業(yè)家合法權(quán)益、營造企業(yè)健康發(fā)展法治環(huán)境，是近年來檢察機關(guān)的重點工作之一。最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍表示，檢察機關(guān)就是服務(wù)保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展的“老娘舅”。
如何當(dāng)好真“嚴(yán)管”、真“厚愛”的“老娘舅”？2020年以來，檢察機關(guān)認(rèn)真貫徹對涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人依法不捕、不訴、不判實刑的司法政策，開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作，促進“嚴(yán)管”制度化，防范“厚愛”被濫用。
近日，最高人民檢察院啟動了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點工作。根據(jù)試點工作方案，第二期改革試點范圍較第一期有所擴大，涉及北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等十個?。ㄖ陛犑校?。上述省級檢察院可根據(jù)本地情況，自行確定1至2個設(shè)區(qū)的市級檢察院及其所轄基層院作為試點單位。
為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效檢察助力
近年來，為更好地推動民營企業(yè)依法、守規(guī)經(jīng)營，檢察機關(guān)提出司法政策：在辦理涉民營企業(yè)案件時，依法“能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的建議”。上述政策要真正落地，后續(xù)工作也應(yīng)當(dāng)跟上：誰來促進、檢查落實涉案企業(yè)自我規(guī)范、守法合規(guī)經(jīng)營？如何為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效的檢察助力？
“近年來國家提出了保護民營企業(yè)的政策。但是，不能實行無原則的保護，否則就缺乏正當(dāng)性?！敝袊嗣窆泊髮W(xué)法學(xué)院院長、教授李玉華表示，治理企業(yè)犯罪不能以懲罰為目的，而是應(yīng)當(dāng)對企業(yè)的違法犯罪行為依法追究并予以矯治，使企業(yè)能夠改過自新、合規(guī)經(jīng)營，更好地承擔(dān)社會責(zé)任。
自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點工作，圍繞推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)做了一些探索實踐，得到當(dāng)?shù)攸h委政府、社會各界的廣泛認(rèn)同和支持。近日，最高檢下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》（以下簡稱《方案》），正式啟動第二期企業(yè)合規(guī)改革試點工作。
《方案》要求，開展企業(yè)合規(guī)改革試點要與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議、依法清理“掛案”、依法適用不起訴結(jié)合起來。對涉企案件，在依法貫徹相關(guān)檢察政策的同時，督促企業(yè)建立合規(guī)制度，履行合規(guī)承諾；提出企業(yè)合規(guī)建設(shè)意見和建議，包括整改方向和意見，并促進“掛案”清理工作，依法平等保護企業(yè)合法權(quán)益；對符合刑事訴訟法規(guī)定的不起訴案件，做到應(yīng)聽證盡聽證。
改革試點開啟我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)新階段
“在試點改革的過程中，務(wù)必要堅持法律面前人人平等的法治理念，對待所有的企業(yè)，不管大小，不管國營還是私營，都要平等對待；堅持憲法法律至上的法治理念，在現(xiàn)有法律框架之下和現(xiàn)有法律規(guī)則之中，探索未來我們想要建立的制度。”最高檢檢察理論研究所所長、研究員謝鵬程表示。
2020年，相關(guān)試點檢察院推動企業(yè)合規(guī)與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議相結(jié)合，在堅持和落實相關(guān)司法政策的同時，通過檢察建議督促企業(yè)建立合規(guī)制度、履行合規(guī)承諾；推動企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴、依法清理“掛案”相結(jié)合，建立第三方評估制度，建立長效機制，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督；推動企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟、行政處罰相銜接，對于涉企案件，依法可以不予追訴但經(jīng)濟上、行政上需要追責(zé)的，向有關(guān)主管部門提出檢察意見。
“合規(guī)是企業(yè)內(nèi)在的需要，企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展就必須有合規(guī)體系。檢察機關(guān)在定罪和量刑中把企業(yè)合規(guī)作為一個重要情節(jié)，必將對我國推進企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)發(fā)揮杠桿作用，開啟我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)的新階段。”全國人大代表、廣東百浩律師事務(wù)所主任黎霞表示。
多方聯(lián)手推動建立國家層面第三方監(jiān)管機制
第二期企業(yè)合規(guī)改革試點工作在明確進一步擴大改革試點范圍的同時，特別強調(diào)在“有序”和“規(guī)范”上狠下功夫。據(jù)了解，通過第一期企業(yè)合規(guī)改革試點，檢察機關(guān)積累了不少經(jīng)驗做法，也發(fā)現(xiàn)一些問題和困難。其中比較突出的是，企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督考察程序有待進一步規(guī)范，特別是第三方監(jiān)管機制需要建立和完善。
最高檢法律政策研究室主任高景峰表示，建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)規(guī)制司法制度語境下的第三方監(jiān)管機制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：一是要嚴(yán)格依法推進，注意將第三方監(jiān)管機制，檢察機關(guān)依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強制措施等決定，提出寬緩量刑建議或者提出檢察建議、檢察意見結(jié)合起來。二是要加強頂層設(shè)計，檢察機關(guān)、工商聯(lián)將會同相關(guān)部門組建第三方監(jiān)管機制管理委員會，承擔(dān)對第三方監(jiān)管機制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督等職責(zé)。三是要為試點地方結(jié)合本地實際作進一步探索留出空間，鼓勵各地積極實踐、勇于改革，及時總結(jié)經(jīng)驗、教訓(xùn)，努力形成可復(fù)制、可推廣的長效機制。