證監(jiān)會(huì)13日發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》。規(guī)定主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面的內(nèi)容。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。
證監(jiān)會(huì)資料圖
關(guān)于準(zhǔn)入條件，規(guī)定要求初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件：一是最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元；二是最近三年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)（含）以上。
為防范做市交易業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的潛在利益沖突，規(guī)定對(duì)試點(diǎn)證券公司提出了嚴(yán)格要求。一是完善業(yè)務(wù)隔離制度，防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)，嚴(yán)防利益沖突；二是建立健全做市交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、決策流程、制衡機(jī)制，確保業(yè)務(wù)規(guī)范有序開展；三是加強(qiáng)做市交易業(yè)務(wù)管理，健全廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和反洗錢要求，防止利益輸送、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。